上交所加大違規賬戶處罰力度
上海證券交易所日前表示，通過前期對一批具有炒新傾向的賬戶集中進行風險警示工作，并對部分嚴重違規的賬戶采取了書面警示和限制交易等措施，交易所加大了對市場“炒新”行為的監管力度。
今年下半年IPO重啟以來，為防范可能出現的新股過度炒作現象，上交所進行了集中部署和周密安排：一是通過新聞媒體等大力宣傳“炒新”可能存在的投資風險和監管風險，強化投資者教育工作；二是加大對可疑異常交易行為的監控和查處力度，運用口頭提醒、書面警示和限制交易等多種手段防范可能出現的過度炒作行為；三是聯合會員單位，要求會員發揮好協同監管的作用，做好相關客戶管理工作。
上交所有關負責人表示，通過上述措施，絕大多數投資者能夠正確認識新股上市可能存在的風險，市場上“炒新”的風氣也有所收斂。但是，仍存在部分投資者不顧上述提醒和警告，非理性參與到新股炒作之中。
近期，上交所又對“方某某”賬戶采取了限制交易措施。經了解，今年以來“方某某”賬戶參與了一些新股的炒作，且先后在多只股票的交易中反復發生頻繁申報和頻繁撤銷申報的異常交易行為。期間，上交所曾多次對其進行口頭和書面警示，但有關監管措施未能引起“方某某”的足夠重視，其異常交易行為仍屢禁不止。為此，上交所對“方某某”賬戶采取了限制交易三個月的紀律處分措施。同時，上交所表示，對于在新股交易中的重大涉嫌違法違規交易行為，還將視情況上報證監會進一步查處。
上交所有關負責人還強調，上交所將繼續貫徹從嚴監管的原則，特別是對新股上市首日交易實施嚴密監控，堅決打擊各類涉嫌違法違規的交易行為。此外，各會員單位應認真履行對客戶交易行為的管理職責，采取有效措施切實規范客戶交易行為，防范異常交易行為的發生。對客戶管理不力的會員單位，將依據有關規則追究其責任。（王璐）
