據(jù)稱外資并購安全審查方案年內(nèi)有望出臺(tái)
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- 時(shí)間:2010-3-21 10:45:06 來源:經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)
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上周，一位消息人士對(duì)本報(bào)稱：“一項(xiàng)類似于美國海外投資委員會(huì)(CFIUS)，旨在管理外資并購安全的新機(jī)制將于年內(nèi)推出，名為——國家安全審查機(jī)制。”
在此機(jī)制下，將會(huì)出現(xiàn)一個(gè)類似于“部際聯(lián)席會(huì)議”的機(jī)構(gòu)。這位消息人士透露，這個(gè)“部際聯(lián)席會(huì)議”將把國家發(fā)改委、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部、國防科工委、科技部、農(nóng)業(yè)部、國資委、銀監(jiān)會(huì)、國家工商總局以及稅務(wù)總局等多個(gè)部委和一些重要的行業(yè)協(xié)會(huì)納入其中，而負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)的很可能是國務(wù)院副總理級(jí)別的。
據(jù)悉，商務(wù)部聯(lián)合國務(wù)院法制辦和發(fā)改委已經(jīng)于兩會(huì)前將《國家安全審查機(jī)制方案》上報(bào)到了國務(wù)院，應(yīng)該會(huì)在年內(nèi)出臺(tái)。
國家安全審查機(jī)制
3月5日，國務(wù)院總理溫家寶在政府工作報(bào)告中指出，在鼓勵(lì)外資參與國內(nèi)企業(yè)改組改造和兼并重組的同時(shí)，“加快建立外資并購安全審查制度”。
“方案是在兩會(huì)之前提交的，總理的報(bào)告，更加確定了這一機(jī)制今年推出的可能性。”上述消息人士稱。
他說：“2008年商務(wù)部成立了反壟斷調(diào)查局，但主要負(fù)責(zé)的是經(jīng)營者集中的審查，這個(gè)審查實(shí)際上是不涉及太多產(chǎn)業(yè)安全或者國家安全的內(nèi)容，這部分工作會(huì)由這個(gè)更高級(jí)的機(jī)制來總負(fù)責(zé)。”這個(gè)“更高級(jí)的機(jī)制”就是國家安全審查機(jī)制。
“這個(gè)審查與反壟斷的調(diào)查是互相獨(dú)立的。”上述消息人士分析稱，他認(rèn)為，商務(wù)部對(duì)外資并購的審查主要是集中在并購行為對(duì)競爭的影響層面，而非國家或者產(chǎn)業(yè)安全。
究竟達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)的并購須由這一機(jī)制進(jìn)行審查評(píng)估是外資最為關(guān)心的。
上述消息人士稱：“國家安全審查機(jī)制的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)是以行業(yè)和資金規(guī)模雙重為參考的。首先列出了戰(zhàn)略性和敏感性行業(yè)的清單；由于行業(yè)之間差異性很大，所以達(dá)到多少金額、占市場比例多少需要接受審查不能一概而論。”
關(guān)于這一機(jī)制下的報(bào)批程序，“和以往還是基本相同的，只不過相當(dāng)于多了這一道程序。”另一位看到過清單的知情人士透露，“這個(gè)清單根據(jù)國際慣例是不需要對(duì)外公開的，包含了很多行業(yè)進(jìn)去，劃分也很細(xì)。”
一向較為反對(duì)此類機(jī)制成立的商務(wù)部研究院外資研究部主任馬宇說：“按照現(xiàn)行規(guī)定，3000萬元以下的外資并購項(xiàng)目，地方是有審批權(quán)的，他們不在這一機(jī)制之內(nèi)，怎么把握此規(guī)定呢？”
“這確實(shí)是個(gè)問題，還沒有具體的規(guī)定怎么來解決。”上述消息人士說。
千呼萬喚始出來
實(shí)際上，設(shè)立專門機(jī)制對(duì)外資并購的國家安全進(jìn)行評(píng)估也屬國際慣例。
美國于1988年設(shè)立的美國外國投資委員會(huì)(CFIUS，以下稱“外資委”)，橫跨13個(gè)部門。該委員會(huì)的職能是監(jiān)督與評(píng)估外國投資并購美國企業(yè)，視其對(duì)美國國家安全的影響程度，授權(quán)進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，并視情況上報(bào)美國總統(tǒng)，就阻止外資并購做出最后決定。
其實(shí)，早在五年前，中國就有人呼吁，要制定國家“戰(zhàn)略性和敏感性”行業(yè)清單，建立特殊并購審查機(jī)制。
2006年兩會(huì)期間，全國工商聯(lián)提交的一份提案就曾指出，“跨國并購會(huì)使被并購國的經(jīng)濟(jì)受到很大沖擊、甚至威脅到經(jīng)濟(jì)安全”。
同年6月，全國人大常委會(huì)在首次審議反壟斷法草案時(shí)，就有一些常委會(huì)組成人員、全國人大代表和部門提出，“對(duì)于外資并購國內(nèi)企業(yè)，除應(yīng)依照反壟斷法的規(guī)定進(jìn)行反壟斷審查外，還應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查。”
2007年1月，發(fā)改委一智囊機(jī)構(gòu)在一份報(bào)告中又提出，應(yīng)設(shè)置一個(gè)由國家發(fā)改委、商務(wù)部、財(cái)政部等部委相關(guān)人員組成的非專職機(jī)構(gòu)。這是一個(gè)類似于 “外資并購審查委員會(huì)”的機(jī)構(gòu)，即國家安全審查機(jī)制的雛形。
報(bào)告中還對(duì)審查范圍進(jìn)行了初步建議：“應(yīng)該在石化、礦山等戰(zhàn)略性資源產(chǎn)業(yè)、重大裝備制造業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、金融信息產(chǎn)業(yè)等方面加強(qiáng)對(duì)外資并購的審查和規(guī)范。”
本報(bào)了解，其實(shí)在2009年初，《國家安全審查機(jī)制方案》已經(jīng)基本完成。當(dāng)時(shí)商務(wù)部一位人士還曾向本報(bào)透露，這一方案極有可能在去年獲批。但是由于全球經(jīng)濟(jì)形勢暗淡，這件事情被擱置下來。
不同的聲音
“今年推出的可能性極大。這一機(jī)制已經(jīng)籌劃了多年，而且全球國際直接投資也已經(jīng)有了回暖的趨勢。”上述消息人士說。
中國商務(wù)部發(fā)言人姚堅(jiān)在上周的例行發(fā)布會(huì)上也表示，中國今年的外商直接投資有望達(dá)到或略高于900億美元，與前幾年的規(guī)模相近。
“我覺得推出的時(shí)間越早越好，現(xiàn)在國外形勢不好，他們沒什么可投的東西，更是想往中國鉆。這個(gè)早就應(yīng)該出了。”中國工程機(jī)械工業(yè)協(xié)會(huì)副秘書長茅仲文說。
但是他更多的是疑問：“每個(gè)行業(yè)的大小不同，特點(diǎn)也不一樣。很難精準(zhǔn)的判斷一個(gè)并購案金額達(dá)到多少就影響國家安全了，而且行業(yè)的情況是變動(dòng)的，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)能夠隨著行業(yè)的變化而變化嗎？”
“而每一個(gè)行業(yè)的階段性情況也不同，在行業(yè)發(fā)展初期，需要并購，讓外資整合整個(gè)行業(yè)，這時(shí)是應(yīng)該鼓勵(lì)的；而在行業(yè)的發(fā)展成熟期，比如3－5家企業(yè)就占了整個(gè)行業(yè)的70%－80%，就不應(yīng)該再鼓勵(lì)了。”馬宇補(bǔ)充道。
發(fā)改委對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究所研究員張燕生則認(rèn)為，在審查中，重要的是要把握一個(gè)“度”，即能否實(shí)現(xiàn)有效的市場經(jīng)濟(jì)管理和維護(hù)國家安全，避免形成對(duì)市場調(diào)節(jié)機(jī)制基礎(chǔ)性作用的干預(yù)。
自1988年以來，美國外資委正式受理的1500例外資并購案中，僅有25例進(jìn)入調(diào)查程序。一位律師向本報(bào)分析道：“我想不會(huì)所有的外資并購都由這個(gè)機(jī)制來審查，而是只針對(duì)那些可能對(duì)產(chǎn)業(yè)安全、國家安全產(chǎn)生影響的并購案，我覺得量不會(huì)太多，那樣無助于提高審查效率。”
但是馬宇進(jìn)一步指出了這里面的難點(diǎn)，“中國是市場準(zhǔn)入制，需要審批，但是美國是不需要的。美國的制度決定了它可以抓大放小，中國很難做到。”
