中國證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)數(shù)起內(nèi)幕交易等違法案件，其中招商證券前保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易、違規(guī)購買被保薦公司股權(quán)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)已將上述犯罪的事實(shí)、證據(jù)移送公安機(jī)關(guān)。該案件是繼國信李紹武之后又一券商PE腐敗的典型。

　　今年4月份開始，市場(chǎng)開始傳言李黎明從上一個(gè)東家齊魯證券離職是因受到調(diào)查，期間涉及PE腐敗、侵吞公司資產(chǎn)等，此消息受到市場(chǎng)廣泛關(guān)注。經(jīng)證監(jiān)會(huì)核查，2010年3月，李黎明在擔(dān)任江西西林科股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱江西西林科)上市項(xiàng)目保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人期間，以實(shí)際控制的上海嘉晨名義，出資3000萬元購買江西西林科5%股權(quán)。

　　證監(jiān)會(huì)指出，李黎明作為保薦代表人和較高層次的投行管理人員，置法律法規(guī)和職業(yè)操守于不顧，實(shí)施多種違法行為，“實(shí)為證券公司投行業(yè)務(wù)中的害群之馬”。

　　此外，李黎明還涉嫌在2011年3月漫步者年度利潤分配方案公布前夕，利用其弟弟的賬戶進(jìn)行了內(nèi)幕交易，買入281萬元，獲利9萬元。

　　此前李黎明還被傳出侵占招商證券資金。但證監(jiān)會(huì)昨日并未詳細(xì)披露細(xì)節(jié)，但指出了其侵占券商資金的主要手段。

　　證監(jiān)會(huì)指出，2008年至2011年，李黎明作為招商證券保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，在負(fù)責(zé)保薦深圳漫步者等多家公司證券發(fā)行項(xiàng)目的過程中，以自己實(shí)際持有股權(quán)并控制的上海嘉晨投資咨詢有限公司、萬安嘉晨投資咨詢有限公司的名義、或借用無錫同誠投資擔(dān)保有限公司的名義，通過虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)的方式，侵占招商證券公司資金3000余萬元。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，保薦代表開設(shè)公司從擬上市公司收錢的情況不少，但甚少涉及侵占券商資金。涉及侵占券商資金的可能是客戶介紹費(fèi)，這在業(yè)內(nèi)也十分常見。但不管是行業(yè)潛規(guī)則還是李黎明手法高明，都從側(cè)面顯示出招商證券投行內(nèi)控方面存在漏洞。(記者吳敏)

　　并購重組委原委員被查

　　新京報(bào)訊 (記者吳敏)昨日，證監(jiān)會(huì)還披露了此前被解聘的證監(jiān)會(huì)并購重組委員會(huì)委員吳建敏涉內(nèi)幕交易案。

　　證監(jiān)會(huì)披露材料顯示，吳建敏先后在2009年中材股份增資祁連山，2010年科達(dá)機(jī)電并購案中涉嫌內(nèi)幕交易。第一次內(nèi)幕交易時(shí)他作為會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人成為內(nèi)幕信息知情人，而后一次則是資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

　　而由于其操作的隱蔽性，吳建敏后來還成為并購重組委委員，直至其在審核*ST圣方股票借殼時(shí)不回避表決，終被證監(jiān)會(huì)察覺。

　　此外，上市公司江蘇開元的控股股東開元集團(tuán)，在上市公司利潤分配中自導(dǎo)自演、提前埋伏，通過內(nèi)幕交易手段獲取非法利益，也被證監(jiān)會(huì)查處。這也是近年來少見的一起單位實(shí)施內(nèi)幕交易案。